三體系認(rèn)證|ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證審核常見問題

作者：科普      信息來源：浙江科普企業(yè)管理咨詢有限公司        發(fā)布時間：2019-11-08 10:19:00       

ISO14001認(rèn)證作為三體系認(rèn)證中第二項管理性的系列標(biāo)準(zhǔn)，它為企業(yè)、事業(yè)、政府部門提供了綜合管理，主要用于規(guī)定環(huán)境管理的共同語言和準(zhǔn)則要求。但是ISO14001認(rèn)證在審核過程中往往會遇到各種問題，下面科普咨詢就為各位詳細(xì)講解：

一、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料

1、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表、——有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報告

2、環(huán)境影響報告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

3、建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)“三同時”驗收——環(huán)保局驗收

4、消防驗收報告——消防部門驗收

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

1、環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a.未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

b.未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；

c.未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

d.未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

三、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

1、未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；

2、對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；

3、對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

4、未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

四、運行控制

1、運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2、未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3、現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a.垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

b.現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

c.環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；

d.環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

e.化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

f.產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序、對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g.易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；

h.污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i.廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單、。

五、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1、法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

2、對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

3、未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

4、未及時對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

六、內(nèi)部審核

1、未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

2、內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

3、內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4、內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

5、內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6、對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進(jìn)行驗證、評價；

7、未形成內(nèi)審報告；

8、有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價。

七、不符合、糾正措施和預(yù)防措施

1、發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進(jìn)行處理（糾正、；

2、未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機(jī)；

3、對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；

4、對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；

5、未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進(jìn)行評價。

八、記錄控制

1、記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2、記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

3、記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

九、管理評審

1、管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

2、管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

3、管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；

4、管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

5、管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求；

6、管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

十、監(jiān)測和測量

1、對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

2、未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；

3、未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；

4、未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；

5、自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；

6、污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十一、合規(guī)性評價

1、未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

2、未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；

3、有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價；

4、合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。